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600744客户经理帮人赚了几千股 赔了四万股

2021-06-07
600744客户经理帮人赚了几千股 赔了四万股

近日,记者从中国证监会官网获悉,日前,中国证监会公布了一项行政处罚决定。当时,本质证券上海虹桥营业部客户经理山某私自接受客户委托买卖证券,帮助客户获利1141万元,收款30万元。报酬;同时,山借别人账户炒股,损失4万元。

对账户管理人借用账户进行股票交易的,中国证监会处以10万元罚款;他代表客户理财被罚款一次,两次违规罚款合计70万元。

根据处罚决定,山在他的职业生涯中是颜的客户经理。2015年10月21日至2016年9月2日,山某私自接受颜某某的委托,利用颜某600744客户经理帮人赚了几千股 赔了四万股某名下的证券账户买卖股票20只,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元,获利1141万元。2016年8月18日,他收到了颜某某支付的30万元奖励。

之后山开始以他人名义持有和买卖股票。2017年6月1600744客户经理帮人赚了几千股 赔了四万股4日和15日,山某分两期共向孙谋转账29.99万元,随后孙谋证券账户买入“丽人”股票,买入金额与山某转账金额基本一致。2017年8月至11月,孙某某证券账户有数笔证券资金划入银行的记录,当天资金基本划回单个银行账户。

证监会称,孙某某证券账户买入的上述“利德曼”股票对应卖出金额为25.47万元,亏损4万元。

对于山的行为,根据有关规定,证监会决定对其以他人名义持有和买卖股票的行为处以10万元罚款;单私自接600744客户经理帮人赚了几千股 赔了四万股受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得30万元,并处罚款30万元。华西都市报-封面新闻记者 马梦飞新闻推荐

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