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太钢场外融资活动包含多重风险 投资者应提高风险防范意识

2021-06-07
太钢场外融资活动包含多重风险 投资者应提高风险防范意识

监管机构近期曝光的部分非法集资平台名单。来源:根据当地证监局网站,

监管机构对非外汇基金配置保持高度压力。上周,深圳、四川、天津、河南等地证监局相继曝光一批场外融资机构,共涉及19个平台。业内人士和法律界人士提醒投资者,场外融资活动存在多重风险,投资者应提高风险防范意识,远离场外融资,避免非法侵犯财产。

监管层常态化打击场外配资

近日,深圳证监局网站公布了深圳地区第十三批无合法证券期货业务资格的机构名单。深圳市同顺华信息科技有限公司、深圳市捷西源科技有限公司、深圳市健心达实业有限公司等7家机构被曝光无合法证券期货业务资格。深圳证监局称,部分不法分子利用电话、微信、互联网等手段,通过网站或移动应用诱使投资者参与“场外集资”活动,涉嫌从事非法证券期货业务,甚至利用“虚拟磁盘”等手段进行欺诈等违法犯罪活动,损害投资者利益,扰乱辖区内证券期货市场正常秩序。

5月31日,四川证监局公布了2021年第三批无证券期货业务资格的机构名单,金牛研究所、优化配置策略等手机软件应用涉嫌非法开展场外资金配置业务。《经济参考报》记者注意到,四川证监局刚刚于5月14日公布了第二批无证券期货业务资格的机构,成都瑞琪成长文化传播有限公司等9家公司涉嫌非法开展证券投资咨询、场外融资等业务。

此外,5月28日,天津证监局曝光了一个名为“真牛所”的非法场外集资平台,河南省证监局也公布了河南省非法场外集资平台名单。郑州市永智生操盘手、郑州市易蓉速配、河南郑州市趋势管家、鼎泽集资等7个平台曝光。

此前,北京市第七批不具备北京证监局公布的证券期货业务经营资格的机构也出现了太钢场外融资活动包含多重风险 投资者应提高风险防范意识融资机构,包括水木润泽(北京)资产管理有限公司期货融资平台、瑞投创赢(北京)网络科技有限公司海豚融资平台、北京恒业万通投资管理有限公司豪华投资等

记者了解到,随着市场交易的活跃,场外融资最近有上升的迹象。一些非法组织、个人和互联网平台通过网站、微博、微信和“撒网”电话信息吸引客户,称可以为投资者提供1-10倍的高杠杆股票交易资金。

对此,监管部门保持高压态势,严厉打击非法场外集资。今年4月30日,中国证监会和公安部联合发布了包括重庆“牵线搭桥网”在内的十大典型违法犯罪场外资金分享案件。证监会有关负责人表示,证监会将坚决贯彻“零容忍”工作要求,与公安部等有关部门密切配合,严厉打击场外集资,严厉查处场外集资违法犯罪案件,切实保护投资者合法权益,努力确保资本市场健康发展。

配资炒股蕴藏多重风险

许多证监局表示,“场外融资机构”不具备经营证券期货业务的资格,不能从事融资融券业务,并提醒投资者必须参与股票期货交易

据了解,场外融资活动背后存在巨大风险。第一,杠杆风险高。一些市场参与者估计,如果场外融资杠杆以1: 5的比例操作,如果你购买一只股票,跌幅将达到5%。在警戒线上,将强制关闭一个下限;第二是下单的风险。场外融资交易流程至少经过融资系统、交易系统和委托交易系统三个系统。安全性和稳定性不可靠,经常出现指令丢失和交易错误的情况,给投资者造成损失;三、费用欺诈风险,擅自提高交易费率也是融资公司常用的方法之一;第四是虚拟磁盘诈骗的风险。一些不法分子利用虚拟软件模拟沪深股市交易进行赌博诈骗。投资者的交易指令并没有真正通过证券经营机构进入沪深两市,募集公司也没有动用客户资金。真正用于股票投资,但转走或进入个人账户后套现的,按自己的;第五,失联出走的风险。

上海久诚律师事务所董事、首席合伙人徐峰告知《经济参考报》,根据《证券法》第120条“除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪、证券融资融券业务”,以及《刑法》第225条规定的非法经营罪,非许可机构经营募集资金业务,涉嫌非法经营。此外,一些机构和平台以场外资金共享的名义进行欺诈。在过去的几年里,类似的欺诈案件经常发生。这些机构不从资金分享中获利,而是以资金分享太钢场外融资活动包含多重风险 投资者应提高风险防范意识为诱饵,最终目的是非法占用用户的财产。

徐峰表示,根据最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》关于场外融资合同效力的有关规定,除依法取得融资融券资格的证券公司和客户进行融资融券业务外,人民法院应当根据《证券法》第142条和《合同法司法解释(一)》第十条的规定,认定其他任何单位或者个人的场外融资合同无效。此外,会议记录还澄清了合同无效的责任。“一旦进入场外资金配置领域,投资者应根据相关法律法规维护自己的合法权益。非法划拨资金主要是针对募捐者,对使用者比较仁慈。”徐峰说道。

(原标题:《监管高压持续 多地证监局曝光非法配资平台》)(本文来自《The Paper》,更多原创信息请下载《The Paper》APP)新闻推荐

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